商业银行应当建立有效的核对、监控制度,对各种账证、报表定期进行核对,对现金、有价证券等有形资产及时进行盘点,对柜合办理的业务实行复核或事后监督把关,对重要业务实行()的制度,对授权、授信的执行情况进行监控。
A.行长负责
B.受权人负责
C.领导集体负责
D.双签有效
A.行长负责
B.受权人负责
C.领导集体负责
D.双签有效
A.医疗机构应当分别建立住院和门急诊患者危急值报告具体管理流程和记录规范,确保危急值信息准确,传递及时,信息传递各环节无缝衔接且可追溯
B.医疗机构应当根据已开展的检查、检验项目情况,制定可能危及患者生命的各项检查、检验结果危急值清单
C.出现危急值时,出具检查、检验结果报告的部门报出前,应当双人核对并签字确认,夜间或紧急情况下可单人双次核对。对于需要立即重复检查、检验的项目,应当及时复检并核对
D.外送或外收的检验标本或检查项目存在危急值项目的,医院应当和相关机构协商危急值的通知方式,并建立可追溯的危急值报告流程,确保双方临床科室或患方能够及时接收危急值
E.临床科室任何接收到危急值信息的人员应当准确记录、复读、确认危急值结果,并立即通知相关医师,临床医师接到危急值后应及时处理;或通过医疗机构信息系统进行危急值信息的准确传送和确认
F.F.医疗机构应当统一制定临床危急值信息登记专册和模板,确保危急值信息报告全流程的人员、时间、内容等关键要素可追溯;或通过医疗机构信息系统进行危急值信息全流程的记录、追溯和监控
A.将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程,作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容,并在实施过程中不断完善
B.根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要,可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准
C.在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间,按照规定应当开展客户身份识别的,义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作
D.加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
商业银行为客户提供()服务时,应当识别客户身份,并核对客户的有效身份证件或者其他证明文件,登记客户身份基本信息,留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
A.将3000美元现钞结汇入客户的人民币账户
B.将1000美元现钞结汇
C.张三转账18万元到李四账户
D.提取现金6万元
A.制定本银行资本充足率管理的规章制度
B.完善信用风险和市场风险的识别、计量和报告程序
C.定期评估资本充足率水平,并建立相应的资本管理机制
D.加强对资本评估程序的检查和审计
E.确保各项监控措施的有效实施。
A.建立并落实的手卫生制度
B.配备有效、便捷的手卫生设施
C.严格按照洗手与手消毒指征、手卫生方法认真洗手或者手消毒
D.医疗机构应当每季度对重点部门按照正确的监测方法对手消毒效果进行监测
A.高级管理层
B.金融从业人员
C.股东大会
D.以上皆是