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银行贷款资金流入证券市场一直是中国银监会的监督重点。()

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第1题
对于银行贷款资金流入证券市场进行风险监测的最后一步流程是将贷款信息通过个人客户编号和贷款合同编号与流向筛选结果关联起来。()
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第2题
我国证券市场的主要监督机构是()

A.中国银监会

B.中国证监会

C.中国保监会

D.中国财政部

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第3题
法透资金用途须符合国家法律、法规及有关政策规定,主要用于企业短期流动资金周转,不得以任何形式流入证券市场、期货市场和用于股本权益性投资。()
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第4题
e分期的资金不得以任何形式流入证券市场、期货市场,不用于股本权益性投资,不用于生产经营,不用于房地产项目开发,不用于购房,不用于购买理财产品,不用于投资账户交易类产品,不用于购买债券,不用于借贷,不用于洗钱等违法犯罪活动,不用于其他法律法规、规章、规范性文件及我行明确规定禁入的领域()
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第5题
在开放经济条件下,中国国内经济部门对国外部门的资金变化是(),其中变动最大的项目是()。

A.净流入、国际储备资产

B.净流入、国外直接投资

C.净流出、国外直接投资

D.净流出、国际储备资产

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第6题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,对资金汇划异常的账户,要切实加强布控,及时预警监测异常交易。()
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第7题
客户要求将反洗钱调查所涉及的账户资金转移境外的,金融机构应当()。

A.立即向当地公安机关报告

B.立即向国家外汇管理局当地分支机构报告

C.立即向中国人民银行当地分支机构报告

D.立即向中国银监会当地分支机构报告

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第8题
根据中国银监会有关实施《固定资产贷款管理暂行办法》的规定,在风险可控的前提下,单笔金额()的固定资产贷款资金支付,可采用借款人自主支付方式。

A.小于50万元人民币

B.小于100万元人民币

C.小于200万元人民币

D.小于500万元人民币

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第9题
根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》,银行账户管理方面,不得存在以下哪些行为?()

A.获取客户密码,泄露、擅自修改客户信息

B.利用客户账户过渡本人资金

C.通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金

D.违规使用内部账户为客户办理支付结算业务

E.空存、空取资金

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第10题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应加强()等账户的对账工作,必要时应上门、面对面进行对账核实。

A.新开户个人

B.新开户企业

C.企业注册地与对账地址不一致

D.短期内资金异动

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