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第1题
从目前的趋势看，商业银行理财业务转型的方向包括（)。
A.服务范围从单一理财服务向全面财富转变
B.投资类型从权益型向债务型转变
C.投资策略从被动投资组合向主动投资组合转变
D.管理方式从动态流动性管理向静态流动性管理转变
E.产品形态从预期收益型向净值收益型转变
第5题
业内认为，外资机构如此青睐银行理财子公司，有多方面的原因，下列原因中错误的是（)
A.银行理财子公司背靠母行，具有天然的渠道
B.银行理财子公司投资范围广阔，且牌照优势明显
C.银行理财子公司没有任何经营风险
D.银行理财子公司的成立，把中国资产管理市场的体量推到了一个更高量级
第8题
境内机构的资本项目外汇收入及其结汇所得人民币资金的使用，应当遵守以下规定：()
A.不得直接或间接用于企业经营范围之外或国家法律法规禁止的支出;
B.除另有明确规定外，不得直接或间接用于证券投资或除银行保本型产品之外的其他投资理财;
C.不得用于向非关联企业发放贷款，经营范围明确许可的情形除外;
D.不得用于建设、购买非自用房地产(房地产企业除外)。
第11题
下列关于个人理财业务人员管理的说法正确的是（)。
A.商业银行应当根据有关规定建立健全个人理财业务人员资格考核与认定、继续培训、跟踪评价等管理制度，保证相关业务人员具备必要的专业知识、行业经验和管理能力。
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B.商业银行应建立理财从业人员持证上岗管理制度
C.商业银行从事理财规划、投资顾问和产品推介等个人理财顾问服务活动的业务人员，以及相关协助人员，应了解所销售的银行产品、代理销售产品的性质、风险收益状况及市场发展情况
D.商业银行对发生多次或较严重误导销售的从业人员，应及时取消其相关从业资格，并追究管理负责人的责任
E.商业银行应该明确个人理财业务人员与一般产品销售人员和服务人员的工作范围艰险，禁止一般产品销售人员向投资者提供理财投资咨询顾问意见、销售理财计划
