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第1题
依据我国证券法，对已经核准并发行但未上市的证券，如果被发现不符合发行条件的，应当采取一定的措施。对此
，下列说法中不符合我国现行法律的是（）
A．国务院证券监督管理机构撤销发行核准决定
B．发行人按照发行价并加算同期银行存款利息返还证券持有人
C．保荐人承担连带责任，但能够证明自己没有过错的除外
D．发行人的控股股东承担连带责任，但能够证明自己没有过错的除外
第2题
证券经营机构销售产品、提供服务，应当向投资者充分揭示产品或服务的风险包括______，并由投资者签署确认。
A.信用风险
B.市场风险
C.流动性风险
D.操作风险
E.具体产品或服务的特别风险
第4题
请教：2011年11月证券从业《证券市场基础知识》真题第2大题第7小题如何解答？
【题目描述】
下列各项属于公募证券特征的是（）。
A．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行
B．与私募证券相比，审核较严格
C．采取公示制度
D．投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者
| 【我提交的答案】： BC |
| 【参考答案与解析】： 正确答案：ABC |
答案为ABCD选项属于私募证券的特征。
【我的疑问】（如下，请求专家帮助解答）
第5题
本次证券法修订，系统总结了多年来我国证券市场改革发展、监管执法、风险防控的实践经验，在深入分析证券市场运行规律和发展阶段性特点的基础上，作出了一系列新的制度改革完善，有（)。
A.全面推行证券发行注册制度
B.显著提高证券违法违规成本
C.完善投资者保护制度
D.进一步强化信息披露要求
第6题
中信证券以（)向客户发行挂钩期货、利率等产品的浮动收益凭证业务，既可以向柜台市场客户一对多零售发行，也可以向机构客户、产品专户等一对一定制发行
A.自身信用
B.国家信用
C.外部信用
第7题
非证券类管理人拟在我司托管由其发行管理的非证券类私募投资基金的，关于准入标注以下哪项说法是正确的（)
A.非证券类产品应当单独管理、单独建账、单独核算，不得开展或者参与任何形式的“资金池”业务，但可以存在短募长投、期限错配、分离定价、滚动发行、集合运作等。
B.禁止为单一融资计划设立多个产品变相突破投资者人数限制。例如，多个产品为满足同一项目的一揽子融资计划专门设立，或成立分期产品，为融资人提供债权或股权的一级市场直接融资，或投向单个金融产品。
C.原则上要求非封闭运作，在存续期开放申赎
第8题
我国证券法的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在（)。
A.保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量
