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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为,不正确的是()。

A.代理投资人从事证券、期货买卖

B.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担

C.禁止证券公司及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

D.不得聘用第三方机构代为实施投资决策和委托交易

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第1题
证券、期货投资咨询人员可以同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业。()
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第2题
任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的,或者取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构工作的,不得从事证券、期货投资咨询业务。()
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第3题
证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有哪些行为()。

A.代理委托人从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券

D.法律、行政法规禁止的其他行为

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第4题
证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有哪些行为?()

A.A.代理委托人从事证券投资

B.B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C.C.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券

D.D.以上都是

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第5题
证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为()。

A.代理委托人从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益

C.或与委托人约定分担证券投资损失

D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

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第6题
下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,错误的有()。

A.A.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策

B.B.从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬

C.C.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍

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第7题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法,不正确的是()。

A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并制定专门人员独立实施

B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认

C.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

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第8题
如下关于基金销售人员的销售行为中,禁止性的行为包括()。Ⅰ.基金销售人员可以预测基金未来业绩表现情况Ⅱ.基金销售人员可以以个人名义接受投资者的投资款项Ⅲ.基金销售人员可以向投资者收取投资咨询服务费等Ⅳ.基金销售人员向投资者展示基金评级机构的评级结果

AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题
在培育全过程工程咨询方面,政府投资工程应带头推行全过程工程咨询,要求非政府投资工程委托全过程工程咨询服务。()
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第10题
证券机构按其在证券市场中的职能分为:()

A.证券商

B.证券服务机构

C.证券投资咨询机构

D.自律组织

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