B.证券经纪人的报酬和支付方式明确在合同内
C.要求证券公司与证券经纪人签订的委托合同需载明证券经纪人服务的证券营业部和证券经纪人的执业地域范围,其执业地域范围,应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应
D.暂行规定增加了证券公司的管理责任,将证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果,作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标,纳入其分类评价范围
A.证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
B.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识
C.证券公司分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理,对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任
D.证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时,应当主动、及时地向合规总监报告
A.重点环节
B.关键工艺流程
C.隐蔽工程
D.临设工程
E.档案管理
A.建立健全政府购买服务监督管理机制,加强对政府购买服务的全过程监管,实现监管的制度化和常态化
B.财政、审计等有关部门应当加强对政府购买服务的监督、审计,确保政府购买服务资金规范管理和合理使用
C.购买主体发现偏离合同目标的行为,应当及时采取措施予以纠正,必要时必须及时通知财政部门止付资金,直至项目恢复正常实施
D.建立守信联合激励、失信联合惩戒机制,对失信承接主体,视其情节轻重采取行政性约束和惩戒措施
A.销毁
B.丢弃
C.遗失
D.公开
A.批准销售退回或折让时,应当编制坏账审批表
B.企业应当与销售客户签订销售合同,合同的内容、形式、程序及手续必须合法,使合同具有法律效力
C.发出商品时应当编制发运凭证,其是向客户开票收款的依据
D.企业在收到客户订单之后,应当编制发运单
E.汇款通知书能使收到的货款立即存入银行,并可以改善资产的管理控制