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[多选题]

银监会提出银行业金融机构案件整改要做到“六挂钩”,“六挂钩”具体指什么?()

A.实行将案件与行政许可和行政审批挂钩

B.将案件与业务规模挂钩

C.将案件与银行业评级挂钩

D.将案件与高管人员动态监管挂钩

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第1题
在案件后续处置中,下列哪些工作属于银监会机构监管部门及银监局进行督促和评价的范围之内?()

A.银行业金融机构整改方案

B.下阶段案件防控工作安排

C.对银行业金融机构和有关责任人员的追究情况

D.案件的司法结论判定

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第2题
下列哪一项说法是正确的?()

A.案件调查工作结束后,银行业金融机构专案组应形成案件调查报告,直接报送银监会案件稽查部门

B.银行业金融机构案件的调查实行专案负责制

C.银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度

D.银监会案件稽查部门对整个案件处置工作过程进行评价

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第3题
银行业金融机构和其他参与办案机构是银监会银行业金融机构案件防控工作联席会议组成部门,需要出席联席会议。 ()
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第4题
《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》明确,案件定义及分类中“银行业金融机构从业人员”是指案发时,符合《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定的人员。()
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第5题
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,案件问责方式可以合并使用,银行业金融机构可以以经济处理 代替纪律处分()
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第6题
《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定,成功堵截的案件,不纳入案件统计。()
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第7题
《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》指出,根据案件定义和分类,如果银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的,银行业金融机构则无需报送此类案件。()
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第8题
银监会直接监管的银行业金融机构总部和各银监局按照《银行业金融机构案件(风险)信息报送及等级办法》报送《案件信息确认报告》时,无需同时明确案件所属类别,案件所属类别待案件最终定性后报送。()
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第9题
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,案件问责方式可以合并使用,银行业金融机构可以经济处理或其他问责方式代替纪律处分。()
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第10题
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》指出,银行业金融机构离职人员前对案件发生负有责任的,银行业金融机构应当做出责任认定,并报告监管机构。()
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