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[单选题]

证券监督管理机关在履行职责时,如果没有法律依据或法律规定不明,应当依据()原则解释法律和处理问题。

A.公开

B.诚实信用

C.公正

D.公平

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第1题
新闻出版行机关在进行执法检查时,执法人员不得少于两人,并应当向当事人或者有关人员出示新闻出

A.A.正确

B.B.错误

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第2题
工商行政管理机关在验照中发现有下列()情形时,应当责令个体工商户停止相关经营活动,并限期办理注销登记或者变更登记:①前置行政许可文件被吊销;②前置行政许可文件被撤销;③行政许可文件有效期届满;④其他情形。

A.①③

B.①②

C.①②③

D.①②③④

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第3题
监督管理部门根据履行职责的需要,可以与融资担保公司的()进行监督管理谈话,要求其就融资担保公司业务活动和风险管理的重大事项作出说明。

A.董事

B.监事

C.高级管理人员

D.客户

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第4题
监督管理部门根据履行职责的需要,可以与融资担保公司的董事、监事、高级管理人员进行(),要求其就融资担保公司业务活动和风险管理的重大事项作出说明。

A.拘留

B.拘禁

C.拘役

D.监督管理谈话

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第5题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。以下就证券业务中的“利益冲突”,说法正确的是()。

A.当机构自身的利益与其对客户所负的义务相冲突,有可能产生利益冲突

B.机构同时对两个或两个以上的客户承担相反的义务时,有可能产生利益冲突

C.在研究咨询岗位履行职责的证券公司的从业人员,不得同时从事投资银行业务

D.大多数机构目前都没有处理利益冲突的具体规章制度,不从事利益冲突的业务主要靠从业人员自觉遵守

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第6题
证券公司的(),应当正直诚实、品行良好,熟悉证券法律、行政法规,具有履行职责所需的经营管理能力。

A.董事

B.股东

C.监事

D.高级管理人员

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第7题
IBP钥匙开关在联动禁止的情况下,FAS系统可以直接联动AFC闸机紧急释放。()
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第8题
《财政违法行为处罚处分条例》(第427号)第二条规定:县级以上人民政府财政部门及审计机关在各自

《财政违法行为处罚处分条例》(第427号)第二条规定:县级以上人民政府财政部门及审计机关在各自职权范围内,依法对财政违法行为作出()决定。

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第9题
财政机关在作出行政处罚决定之前,应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据,并告知当
事人依法享有的权利。()

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第10题
根据《证券法》规定,()依法履行职责,发现证券违法行为涉嫌犯罪的,应当依法将案件移送司法机关处理;发现公职人员涉嫌职务违法或者职务犯罪的,应当依法移送监察机关处理。

A.公安机关

B.最高人民法院

C.最高人民检察院

D.国务院证券监督管理机构

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