A.应当充分知悉和了解科创板股票交易风险事项
B.应当充分知晓境内相关法律规范和上交所业务规则
C.应当结合自身风险认知和承受能力,审慎判断是否参与交易
D.应当四处筹措资金,满足适当性管理要求
A.参与科创板股票交易的个人投资应当通过证券公司组织的科创板股票投资者适当性综合评估
B.机构投资者参与科创板股票投资交易,应当符合法律法规及上交所业务规则的规定
C.首次委托买入科创板股票的客户,应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书,风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征
D.客户未签署风险揭示书的,证券公司可以接受其申购或者买入委托
A.对已经或者可能发生信用危机导致严重影响存款人利益的商业银行实行接管
B.指导、部署金融业反洗钱工作,负责反洗钱的资金监测
C.对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理
D.审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止,以及业务范围和增加业务范围内的业务品种的申请
A、《国泰君安证券金融服务不适当警示及投资者确认书》
B、《融资融券业务特别风险警示函》
C、《国泰君安证券适当性评估结果确认书》
D、《信贷会签审批流程表》
E、《融资融券交易风险揭示、合同讲解和签署工作底稿》
A.期货公司是代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织
B.期货公司可以代理客户进行经纪业务,也可进行自营业务
C.对客户账户进行管理,控制客户交易风险
D.我国期货公司业务实行行政许可制度
A.最近两个季度末综合偿付能力充足率不低于150%,且核心偿付能力充足率不低于75%
B.开展融资性信保业务的分支机构,应在销售、核保等重要环节设立专职专岗,不得兼职
C.具有健全的信保业务管理制度和操作规程
D.保险公司为防止虚假欺诈行为,需对融资性信保业务被保险人的资产真实性、交易真实性、偿债能力、信用记录等进行审慎调查和密切跟踪