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[多选题]
根据我行《东莞农村商业银行风险预警管理办法(试行)》规定,风险预警遵循以下原则()
A.全面覆盖原则
B.分层管理原则
C.快速反应原则
D.信息互通原则
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A.全面覆盖原则
B.分层管理原则
C.快速反应原则
D.信息互通原则
A.支行权限的客户预警
B.总行全面风险管理与合规部权限的客户预警
C.总行分管风险行领导权限的客户预警
D.总行风险预警工作组权限的客户预警
A.黑色预警信号
B.红色预警信号
C.橙色预警信号
D.黄色预警信号
A.个案预警
B.组合预警
C.操作类风险
D.警情线索
A.国标行业
B.行政区域
C.经济带区域
D.业务品种和担保方式
A.审批权限内的风险预警处置方案
B.参与制定、审议权限外的风险预警处置方案
C.审批支行权限的风险预警解除
D.审议总行权限的风险预警解除
A.风险预警客户授信业务全额收回的
B.风险预警信号不再重复预警
C.同一客户不同风险预警信号合并处置
D.客户风险预警处置执行完毕
A.及时发现各类风险预警信号,发起风险预警
B.对预警客户展开风险调查,提出初步评估意见和行动方案
C.执行风险预警处置方案,报告处置结果
D.审核辖内的风险预警解除
A.因工作失职,应发现而未发现客户风险预警信号
B.对发现风险预警信号隐瞒不报
C.对发生的客户预警未及时处置或处置不当
D.未按风险处置方案处置风险造成风险扩大
A.风险管理架构、策略
B.风险管理方法和措施
C.信息系统和反洗钱数据、信息
D.内部检查、审计、绩效考核、奖惩机制
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.反洗钱管理牵头部门