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第3题
经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（)情形的应当依法承担相应法律责任。
A.与投资者协商解决争议
B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解
C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的
D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务
第4题
经营机构应当制定并严格落实与适当性内部管理有关的____等风控制度，以及培训考核、执业规范、监督问责等制度机制，不得采取鼓励不适当销售的考核激励措施，确保从业人员切实履行适当性义务。
A.限制不匹配销售行为
B.客户回访检查
C.评估与销售隔离
D.客户身份识别
第7题
对经营机构给予警告，并处以3万元下列罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元下列罚款的情形有（)
A.未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的
B.未按规定进行投资者类别转化的
C.未建立或者更新投资者评估数据库的
D.未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的
第10题
证券期货经营机构应当制定适当性内部管理制度,明确投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的
具体依据、方法、流程等,严格按照内部管理制度进行分类、分级,定期汇总分类、分级结果,并对每名投资者提出匹配意见。()
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第11题
根据《中信证券股份有限公司客户投诉管理制度》，投诉处理责任部门在收到客户投诉起的（)个工作日内处理完毕（若相关管理部门另有规定的，按其规定的处理时限)，完整填写《客户投诉处理登记表》中的“相关部门处理情况”栏，针对适当性管理的投诉纠纷，需要审慎核实，并提供已履行适当性义务的相关证明材料，将处理结果反馈和相关材料至投诉受理部门。若因特殊情况无法在规定时间完成，需反馈处理进展情况。
A.T+2
B.T+5
C.T+10
