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[单选题]

金融机构应按照《身份识别办法》第十八条的规定,对与本金融机构存在业务合作关系的境外金融机构逐一确定风险等级,采取与其()相当的风险控制措施。

A.组织架构

B.风险状况

C.内部管理

D.业务规模

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为:B、风险状况

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第1题
金融机构应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十八条的规定,对与本金融机构存在业务合作关系的境外金融机构逐一确定(),采取与其风险状况相当的风险控制措施。

A.风险要素

B.风险等级

C.监管风险

D.业务风险

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第2题
如果客户或者实际控制客户的自然人、交易的实际受益人属于外国现任的或者离任的履行重要公共职能的人员,金融机构应按照《身份识别办法》中有关()的客户身份识别要求,履行勤勉尽职义务。

A.法人

B.外国政要

C.犯罪嫌疑人

D.外籍客户

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第3题
在与客户建立客户关系后的10个工作日内,反洗钱中心将基于客户经理在客户初次身份识别时收集的信息,对客户开展洗钱风险评估。金融机构客户通过问卷完成客户身份识别后生成的手工评定评级与反洗钱系统生成的风险等级不一致时,应按照“孰低”原则人工维护反洗钱系统中的客户洗钱风险等级。()此题为判断题(对,错)。
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第4题
《旅游列车开行管理办法》第十八条规定,旅客旅行途中因伤、病需中途下车时,应当编制客运记录,载明(),交列车前方停车站。包车人应当派员陪同处理。

A.旅客身份信息

B.系旅游列车旅客

C.并记录代用票票号

D.时间地点

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第5题
金融机构委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。
()

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第6题
金融机构进行客户身份识别,认为必要时可以向()等部门核对客户的有关身份信息。

金融机构进行客户身份识别,认为必要时可以向()等部门核对客户的有关身份信息。

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第7题
出现什么情况时,金融机构应当重新识别客户身份?

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第8题
当金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份时,如果能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求,采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施时,金融机构可不承担未履行客户身份识别义务责任()此题为判断题(对,错)。
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第9题
金融机构进行客户身份识别时,应当识别、了解客户的以下哪些信息()

A.身份资料

B.交易情况

C.交易目的

D.交易性质

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第10题
金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的,由中国人民银
行按照()相关条款的规定予以处罚。

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第11题
金融机构在履行客户身份识别义务时,办理不同业务的客户身份识别履职要求是相同的。()
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