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第1题
下列关于证券服务机构的说法，正确的有（）。
Ⅰ证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，包括会计事务所、律师事务所以及从事资产评估资产评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构
Ⅱ根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册
Ⅲ新《证券法》规定从事证券投资咨询服务业务，应当经中国证券业协会核准
Ⅳ从事信息技术系统服务的证券服务机构应按照中国证监会《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》向中国证监会备案
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员可以为证券投资人员可以为证券投资人或者客户提供多种形式的证券投资咨询服务，其中服务形式不包括（）。
A.举办有关证券投资的讲座、报告会、分析会
B.接受投资人或者客户委托，代理委托人从事证券投资
C.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务
D.在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众媒体提供证券投资咨询服务
第4题
按照《证券分析师执业行为准则》，证券分析师在邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外的咨询服务时，应当履行的合规程序不包括（)。
A.对有关专家身份核实并对专家身份进行认真核实
B.将经核实的专家身份告知投资者
C.不得有虚假或误导性成份，并告知外部专家必须遵守的合规要求
D.与专家签订服务合同
第6题
在证券交易所从事证券交易，应当遵守证券交易所依法制定的业务规则。违反业务规则的，由（)给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构
第8题
在中国境内设立，经中国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券业务的证券投资基金称为什么
【多选题】在中国境内设立，经中国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券业务的证券投资基金称为（）。
A . 合资格境内机构投资者
B . 合资格境外投资者
C . QDII
D . QFII
第9题
QDII是指在一国（）设立，经有关部门批准从事（）证券市场、债券等有价证券业务的证券投资基金。
【单选题】QDII是指在一国（）设立，经有关部门批准从事（）证券市场、债券等有价证券业务的证券投资基金。
A . 境内；境内
B . 境内；境外
C . 境外；境外
D . 境外；境内
第10题
根据《证券法》，证券投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合规定的有（)。
A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.为投资者提供证券咨询服务
D.代理委托人从事证券投资
