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[判断题]

在IPO网下配售中,发行人和主承销商应直接向法人投资者询价,并根据法人投资者的预约申购情况确定最终发行价格,以同一价格向法人投资者配售和对一般投资者上网发行。()

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第1题
2017年9月8日,证监会发布《关于修改‹证券发行与承销管理办法›的决定》(【第135号令】),其中,调整可转债和可交换债发行方式,参与网上申购的投资者申购时无需预缴申购资金,待确认获得配售后,再按实际获配金额缴款;参与网下申购的投资者申购时无需预缴申购资金,按主承销商的要求单一账户缴纳不超过()万的保证金,待确认获得配售后,再按实际获配金额缴款。

A.50

B.60

C.70

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第2题
证券发行人及其承销商在实施超额配售选择权时,应遵守() 等机构的相关规定。

A.证券交易所

B.证券投资基金协会

C.中国证监会

D.证券登记结算机构

E.中国证券业协会

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第3题
在“注册制”制度实施后,新股打新政策的网下配售比例一般为(),网下申购门槛沪深两市各不低于()市值?

A.30%—40%,3000万

B.40%-50%,4000万

C.50%-60%,5000万

D.65%-70%,6000万

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第4题
可交换公司债券的期限最短为1年,最长为()年,发行价格由上市公司股东和主承销商通过市场询价确定

A.2年

B.4年

C.6年

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第5题
【单选题】 以下说法不正确的是()。

A.有效申购大于发行总量时,主承销商在公证机构监督下根据总配号量和中签率组织摇号抽签,每一个中签号可认购 500 股新股。

B. 网上申购大于发行总量时,照每 100 股配一个号的规则配号。

C. 持有上海市值达1万元以上的投资者方可参与科创板新股网上申购

D. 每 5000 元市值可申购一个申购单位,不足 5000 元的部分不计入申购额度。

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第6题
如果拟定的发行价格对应的市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率,主承销商和发行人应当在网上申购前()周内连续发布投资风险特别公告。

A.一

B.二

C.三

D.四

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第7题
可交换公司债券的期限最短为1年,最长为6年,发行价格由上市公司股东和主承销商通过()确定

A.荷兰拍卖

B.对手交易

C.市场询价

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第8题
基金管理人及其办理基础设施基金发售相关业务的财务顾问,应对网下投资者哪些情况进行核查和监测?()

A.是否存在禁止参与询价的情形

B.网下投资者参与询价后是否通过面向公众投资者发售部分认购基金份额

C.缴款账户是否为该配售对象自有银行账户

D.网下投资者拟认购金额是否超过其资产规模

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第9题
祝酒关于西餐礼仪,祝酒也是很重要的一部分,以下说法错误的是()

A.祝酒时要目视对方相互致意

B.敬酒时,不管人再多都应该一个一个碰杯

C.在主人和主宾致辞、祝酒时,应暂停进餐,停止交谈,注意倾听,这是最基本的礼仪

D.祝酒词应简短得体

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第10题
祝酒关于西餐礼仪,祝酒也是很重要的一部分,以下说法错误的是()。

A.敬酒时,不管人再多都应该一个一个碰杯。

B.祝酒时要目视对方相互致意。

C.在主人和主宾致辞、祝酒时,应暂停进餐,停止交谈,注意倾听,这是最基本的礼仪。

D.祝酒词应简短得体。

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第11题
企业债券发行采用包销方式的,各承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末净资产的五分之一。()
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