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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

证券期货业金融机构配合反洗钱行政调查的基本义务包括()。

A.提供必要支持义务

B.如实提供信息义务

C.信息资料保密义务

D.告知相关客户义务

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第1题
人民银行进行反洗钱行政调查时,被调查的金融机构应尽的义务有()

A.参与调查义务

B.配合调查义务

C.如实提供信息义务

D.不得拒绝和阻碍义务

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第2题
下列有关反洗钱行政调查的表述,正确的有:()

A.反洗钱行政调查中,对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料,国务院反洗钱行政主管部门有封存权。

B.反洗钱行政调查中,对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料,应立即请求司法机关予以封存,司法机关应予配合。

C.反洗钱行政调查时如需封存文件、资料,应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚,当场开列清单一式二份,由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章,一份交金融机构,一份附卷备查。

D.反洗钱行政调查时如需封存文件、资料,应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚,当场开列清单一式三份,由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章,一份交金融机构,一份交司法机关,一份附卷备查。

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第3题
金融机构配合开展反洗钱调查时,调查人员少于二人或者未出示合法证件和调查通知书的,金融机构有权拒绝调查。()
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第4题
下列关于证券期货业机构反洗钱内部控制的说法正确的是()。

A.只有管理层需要对内部控制负有责任

B.内部控制应当与证券期货业机构的日常经营管理相独立

C.内部控制过程是不断发展的

D.内部控制能为证券期货业机构提供绝对保障

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第5题
对于下列哪些资料和信息,金融机构及其工作人员应予以保密,不得违反规定向客户和其他人员提供?()

A.客户身份资料

B.客户交易信息

C.报告可疑交易的有关反洗钱工作信息

D.配合中国人民银行调查可疑交易活动的有关反洗钱工作信息

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第6题
中国人民银行及其省一级分支机构实施反洗钱调查时,()应当予以配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝或者阻碍。

A.客户

B.金融机构

C.司法机关

D.公安机关

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第7题
下列哪些情况下,金融机构有权拒绝配合中国人民银行或者其省一级分支机构的反洗钱现场调查()

A.到现场的调查人员人数少于2人

B.到现场的调查人员共3人

C.两名调查人员,有一人出示合法证件,另一人未出示合法证件

D.调查人员未出示调查通知书

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第8题
人民银行某市州中心支行反洗钱科余科长一日只身来到当地某金融机构,找到该金融机构分管领导
口头要求协助调查某客户身份信息和其交易记录,该分管领导立即表示全力配合,并指示业务部门提供有关资料。请问:该金融机构的做法是否正确?如不正确,错在哪些方面?

参考答案:错误

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第9题
证券业期货业和保险业金融机构的高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。()

证券业期货业和保险业金融机构的高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。()

参考答案:错误

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第10题
金融机构在配合反洗钱现场检查过程中故意提供虚假材料,情节严重的由中国人民银行处以二十万
元以上五十万元以下罚款。()

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第11题
国务院反洗钱行政主管部门的派出机构在国务院反洗钱行政主管部门的授权范围内,对金融机构履行()的情况进行监督、检查。

A.反洗钱义务

B.法律义务

C.金融法规

D.金融服务

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