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[主观题]

《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事以下()损害客户利益的欺诈行为。

【多选题】《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事以下()损害客户利益的欺诈行为。

A . 未经客户委托,擅自为客户买卖证券

B . 提供、传播虚假或者误导投资者的信息

C . 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

D . 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

答案
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题目【《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事以下()损害客户利益的欺诈行为。】的正确答案为:ABCD参考解析:《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:违背客户的委托为其买卖证券;不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应依法承担赔偿责任。

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第1题
根据《证券法》规定,证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为,应当及时向()报告。

A.公安部

B.证券监督管理机构

C.中国最高人民法院

D.中国人民银行

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第2题
证券公司违反证券法规定提供证券融资融券服务的()

A.没收违法所得,并处以融资融券等值以下的罚款

B.情节严重的,禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以20万元以上200万元以下的罚款。

D.以上都是

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第3题
根据新《证券法》相关规定,以下表述错误的是()。
A.新《证券法》增加了禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员利用未公开信息交易的规定

B.新《证券法》增加了出借证券账户从事证券交易违法的规定

C.证监会可以对拒绝、阻碍检查、调查的违法行为人直接予以罚款

D.证监会不可以直接通知出入境管理机关限制当事人出境

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第4题
《中华人民共和国证券法》中规定设立证券公司,应当具备下列哪些条件,并经国务院证券监督管理机构批准()。

A.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录

B.有符合本法规定的公司注册资本

C.有完善的风险管理与内部控制制度

D.以上都是

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第5题
根据我国《证券法》的规定,证券公司应当加入证券业协会。()
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第6题
我国《证券法》规定,经纪类证券公司可以经营证券自营业务。()
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第7题
根据《证券法》规定,投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,()可以向投资者保护机构申请调解。

A.投资者

B.双方

C.发行人、证券公司

D.证券公司

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第8题
证券公司是依照《证券法》规定,金中国证券业协会审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司。()
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第9题
根据《证券法》规定,证券公司()对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。

A.可以

B.不得

C.允许

D.应当

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第10题
根据《证券法》规定,公开发行证券的发行人()依法自主选择承销的证券公司。

A.无需

B.无权

C.不可

D.有权

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第11题
根据《证券法》规定,证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,()可以责令证券公司予以更换。

A.公安部

B.国务院证券监督管理机构

C.中国最高人民法院

D.中国人民银行

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