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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

以下哪些交易仅对使用证券卡的老客户提供?()

A.证券卡挂失、口头挂失

B.密码挂失、改密

C.证券卡内部冻结/解冻

D.自动转账设置

E.资金转入/转出

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第1题
证券卡因挂失或消磁、损坏而无法使用的客户,经办人员在核实客户身份与证券业务系统客户信息一致后,可为其办理证券卡挂失(双挂)或证券卡损坏登记。成功后,在规定的业务期限后可通过“授权变更”中的“证券卡异常变更”交易办理。()
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第2题
客户申请使用自建系统,应填写提供以下哪些材料:(1)《账户信息表》、《操作员信息表》、《人员在职证明函》(2)《机构尽职调查表》、《产品尽职调查表》(3)《合规承诺函》、《关于账户不进行监管禁止的程序化交易的说明函》(4)《MAC地址白名单》

A.1,2,3

B.1,2,3,4

C.2,3,4

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第3题
以下选项中,哪一项不属于公司经纪人执业范围。

A.代客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

B.向客户介绍公司和证券市场的基本情况,传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

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第4题
自助回单机暂未开放为对私客户提供江苏银行IC借记卡交易明细打印功能,对私客户暂不能使用自助回单机打印卡交易明细。()
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第5题
以下属于营销人员的禁止行为的是()。

A.员工代理或擅自替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取等事宜

B.违反规定泄露所掌握的客户信息;提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖

C.与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺

D.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户

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第6题
请教:2011年证券从业资格考试《证券投资基金》模拟试题(6)第2大题第30小题如何解答?

【题目描述】

第 90 题基金运作费用有以下几类()。

【我提交的答案】: AD
【参考答案与解析】:

正确答案:BCD

答案分析:

【我的疑问】(如下,请求专家帮助解答)

基金交易费有哪些

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第7题
单位用户本地补卡需提供以下哪些信息?()

A、单位有效证件

B、有本人照片的社保卡

C、驾驶证

D、临时身份证

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第8题
以下哪些情况适用《证券期货投资者适当性管理办法》。

A.公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品

B.为投资者提供相关业务服务

C.向投资者销售公开或者非公开发行的证券

D.公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金

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第9题
深圳证券交易所规定,上市公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的,仅限于与主营业务相关的生产经营使用,且应当符合下列哪些条件:()

A.不得变相改变募集资金用途或者影响募集资金投资计划的正常进行

B.已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金

C.单次补充流动资金时间不得超过6个月

D.不使用闲置募集资金直接或者间接进行证券投资、衍生品交易等高风险投资

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第10题
乐当家理财卡持卡人可通过签约开通()。

A.自动转账、自助转账

B.个人贷款、证券业务

C.境外业务

D.自助渠道的外汇买卖等交易功能

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第11题
发生以下哪些行为将被扣一般违规6分?()

A.套取天猫活动红包

B.以上都是

C.未提供发票

D.虚假交易

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