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第1题
《证券经纪人管理暂行规定》中以下（)是对证券经纪人合法权益的保护。
A.要求证券公司与证券经纪人签订委托代理合同，应当遵守平等、自愿、诚实信用的原则
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B.证券经纪人的报酬和支付方式明确在合同内
C.要求证券公司与证券经纪人签订的委托合同需载明证券经纪人服务的证券营业部和证券经纪人的执业地域范围，其执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应
D.暂行规定增加了证券公司的管理责任，将证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围
第5题
以下关于保护客户隐私的说法，不正确的是：()
A.是商业银行必须承担的一项重要义务
B.是评价银行从业人员是否合法的指标
C.是客户评价银行是否稳健经营的重要标准
D.是评价银行经营管理水平的一个重要指标
第6题
重点客户的持仓与交易信息界属于敏感信息，证券公司为防范利益冲突，建立了投资顾问业务的信息隔离墙制度，按照是否接触客户敏感信息划分，以下不属于投资顾问业务墙内人员的是（)。
A. 业务经办员
B. 前台接线员
C. 证券分析师
D. 客户回访人员
